Investment banker kvalifikationer kan skilja sig beroende på givna funktioner i branschen. Dessa funktioner inkluderar olika mäklartjänster, analytiker, fusioner och förvärv (M&A), försäljning och handel samt portföljförvaltning. De typer av kvalifikationer som krävs för nämnda funktioner såväl som andra inkluderar grund- och forskarutbildning i olika affärsdiscipliner, såsom finans och ekonomi. Förutom de nämnda graderna krävs ofta andra industricertifieringar och licenser för att bli anställd. Ett exempel på en branschcertifiering skulle vara certifikatet Chartered Financial Analyst (CFA).
För att bli en investmentbanker krävs en forskarexamen, i de flesta fall. Följande discipliner är normalt att föredra: ekonomi, ekonomi, matematik, teknik och marknadsföring. Utöver de nämnda disciplinerna uppmuntras det att fortsätta utbildning och tjäna branschcertifieringar. Dessa kan vara nödvändiga för att bli anställd för många typer av befattningar. Andra färdigheter beaktas också, såsom utmärkt kommunikation och interpersonell förmåga.
Vanligtvis inkluderar kvalifikationer för investeringsbanker som krävs för att arbeta i M&A-positioner företagsexamen och forskarutbildning, såsom Master of Business Administration (MBA). Dessutom är en CFA-beteckning mycket att föredra för de flesta M&A-jobb. I allmänhet inkluderar investeringsbankskvalifikationer för portföljförvaltare en forskarexamen i en av de ovan nämnda disciplinerna. För roller som värdepappersgarantier inkluderar de kvalifikationer som krävs MBA och CFA-beteckningen. Efter att ha fått en grundexamen kan en kandidat också få en chans i en investeringsbankkarriär genom att börja som analysanalytiker eller assistent.
Det finns flera kvalifikationer för investeringsbanker för rollen som säljare och handlare. Till exempel måste en säljare i allmänhet ha en grundexamen i en disciplin som ekonomi. Oftast tilldelas han eller hon uppgifter som inkluderar att rekommendera investeringar till kunder, därför behöver säljaren en branschlicens. Detta krav är också beroende av det land där han eller hon är bosatt. Till exempel i USA inkluderar de licenser som krävs vad som kallas Series 63 Uniform Securities License (USL) och Series 7 General Securities Registered Representative (GSRR) licens.
Värdepappersmäklare behöver en grundexamen i de ovan nämnda disciplinerna. Utöver det kan de behövas för ytterligare testning. Till exempel i USA måste en värdepappersmäklare klara en bakgrundskontroll och göra federala och statliga prov för att få relevanta licenser. Dessa inkluderar Series 7 GSRR-licensen som administreras av ett organ som kallas Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Dessutom kräver vissa företag att värdepappersmäklare skaffar sig yrkeskvalifikationer, såsom Certified Financial Planner (CFP).
Dessutom kan vissa industricertifieringar, såsom CFA- och CFP-beteckningarna, erhållas i många länder och är erkända över hela världen. Andra är dock endast relevanta i det land där de utfärdats. Därför kan vissa kvalifikationer för investeringsbanker variera från land till land. Vissa krav tenderar att vara universella som med grund- och forskarexamen, som de som nämns ovan.