Series 24 är Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) General Securities Principal-licens. Det hänvisar också till värdepappersbranschens professionella licensieringsundersökning med samma namn, som administreras av FINRA. Series 24-licensen kvalificerar en värdepappersindustriprofessionell att övervaka eller leda en värdepappersmäklarfilial eller -kontor. Det kvalificerande provet är uppdelat i fem sektioner: övervakning av investment banking, underwriting och forskning; övervakning av handel och marknadsskapande verksamhet; övervakning av mäklarkontorsverksamhet; försäljning och allmän personalövervakning; och efterlevnad av regler för ekonomiskt ansvar. Den består av 155 frågor, varav 150 är poängsatta, och varar högst 3-1/2 timme med 70% minsta godkänt resultat.
Kandidater måste redan ha avlagt en serie 7, serie 17, serie 37, serie 38, serie 62 eller serie 82 för att kunna registrera sig för licensexamen för serie 24. De måste också vara sponsrade av en FINRA-medlem. I allmänhet utgör sponsring, förberedelser för och tjäna en eller flera FINRA-licenser en del av den utbildning som nya värdepappersmäklaranställda får när de anställs i FINRA-medlemsmäklare. De som klarar sina examen måste registrera sina licenser hos FINRAs medlemsmäklare-återförsäljare som anställer dem och övervakar deras aktiviteter.
Tidigare känd som National Association of Securities Dealers (NASD), är FINRA en självreglerande organisation för finansiell värdepappersbranschen, den största i sitt slag i landet. Den skapades 2007 efter godkännande av US Securities Exchange Commission och är ansvarig för tillsynen av regler och efterlevnad av cirka 4,700 167,000 mäklarfirmor, 637,000 XNUMX filialer och XNUMX XNUMX registrerade värdepappersrepresentanter. Varje individ som är anställd av ett FINRA-medlemsföretag och involverat i dess värdepappersverksamhet måste registrera sig hos FINRA; detta inkluderar partners, tjänstemän, direktörer, filialchefer, avdelningschefer och säljare.
Ett av de primära syftena med Series 24 är att noggrant testa en kandidats kunskap om förtroendeförpliktelser när det kommer till handel med kundkonton. De typiska dagliga ledningsaktiviteterna och ansvarsområdena för en allmän värdepappersrektor sträcker sig utöver att känna till reglerna och bestämmelserna som reglerar försäljning, handel och drift av värdepappersmäklare. En nyckelfärdighet är förmågan att på ett professionellt sätt hantera kundens krav och meningsskiljaktigheter. Andra inkluderar vanligtvis förmågan att hantera personal och förena meningsskiljaktigheter och meningsskiljaktigheter mellan värdepappersmäklare och ledning, såväl som mellan värdepappersmäklare själva när det gäller frågor som kundtäckning, provisioner och utgifter.