En chief compliance officer, även känd som en CCO, är den verkställande befattningshavaren som är ansvarig för att säkerställa att en organisation är kompatibel med både interna och externa policyer och regler. Han övervakar utvecklingen och implementeringen av procedurer som underlättar efterlevnad och arbetar med andra chefer för att säkerställa efterlevnad inom alla avdelningar inom en organisation. Han kan också vara ansvarig för att säkerställa att organisationen har nödvändiga resurser för att forska och spåra externa lagar, förordningar och branschstandarder.
I många företag och icke-vinstdrivande organisationer är det nödvändigt att se till att de gör affärer i enlighet med lagar som styr företag, inklusive lagar om ekonomiskt ansvar, lagar om konsumentskydd och arbetsrätt. I en särskilt stor organisation är det lätt att ansvarsprocesser går sönder och att ett företag inte följer dessa lagar. Chief Compliance Officer kan fungera som en punktperson till vilken frågor om efterlevnadsprocesser kan ställas och som kan se till att processer inom ett område av företaget samordnas med processerna i andra delar av företaget. En chief compliance officer kan faktiskt fastställa företagsomfattande policyer som överensstämmer med externa krav som fastställts av branschorganisationer och statliga organ.
En viktig del av god efterlevnadshantering är forskning och övervakning av förändringar i lagstiftning och bransch. En forskningschef eller företagsbibliotekarie kan rapportera direkt till ekonomichefen och övervaka ett team av efterlevnadsadministratörer eller forskare som regelbundet spårar lagar och administrativa bestämmelser. Förändringar i organisatoriska processer som svar på regulatoriska och branschförändringar kan utvecklas direkt av CCO eller hans personal, eller så kan enskilda avdelningar informeras om dessa förändringar och uppmanas att utveckla policyer som möter deras behov samtidigt som de följer de nya reglerna.
Chief compliance officers kan också ta ansvar för att genomföra regelbundna efterlevnadsrevisioner i en organisation. Dessa revisioner kommer helst att visa upp alla områden där efterlevnaden är mjuk innan ett betydande problem uppstår. Dessa interna revisioner visar också god tro mot statliga tillsynsmyndigheter i fall en organisation kommer under granskning.
Chief Compliance Officer kan också ta en roll i att säkerställa organisatorisk efterlevnad av företagsövergripande eller företagspolicyer. Personalförmåner, trakasserier och andra interna frågor måste ofta överensstämma med både externa myndigheters policy och intern policy. Chief compliance officer kanske inte anger dessa interna policyer, men kommer sannolikt att granska dem för efterlevnad och fastställa de processer genom vilka de implementeras och tillämpas inom en organisation.