A Series 66 är en undersökning utformad för att testa en kandidats kunskap om standarder och praxis inom finansbranschen. Denna undersökning används av personer som vill ansöka om licenser för att bli värdepappersmäklare eller investeringsrådgivare. Framgångsrik passage av Series 66 tillåter människor att ansöka om licens i enskilda stater. Sökande kommer också att behöva klara en bakgrundskontroll som administreras för att bekräfta att de inte har intressekonflikter eller tidigare kriminell historia med potential att störa deras förmåga att arbeta i finansbranschen.
För att ta serie 66-provet måste personer ha klarat serie 7-provet, ett allmänt kunskapstest. Series 66, utvecklad av North American Securities Administrators Association (NASAA) och administrerad av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), motsvarar två andra prov: Series 63 och 65. Detta test administreras på nationell nivå i Förenta staterna.
Det finns 110 frågor på tentamen, varav 10 ingår som provfrågor för eventuell användning vid framtida tentor. Människor har två och en halv timme på sig att göra testet och får inte ta med externa verktyg eller hjälpmedel i testmiljön, även om de kan be om skrappapper om de känner att det kommer att vara till hjälp. Testcenter över hela USA administrerar Series 66 regelbundet och har vanligtvis mötesplatser tillgängliga. Om en testtagare misslyckas och får mindre än 75 % på provet, krävs det 30 dagars väntetid innan provet kan göras igen.
Testfrågor täcker en mängd olika ämnen utformade för att säkerställa att testtagare är bekanta med lagen, såväl som de etiska riktlinjerna för värdepappersyrket. Att ta Series 66 kräver grundläggande kunskap om standarder och praxis inom finansbranschen, inklusive kunskap om vissa specifika lagar och juridiska krav för finansiell expertis.
Personer som är intresserade av att göra karriärer inom finansbranschen kan sponsras av sina arbetsgivare när de tar sig igenom de undersökningar som krävs för att arbeta. Arbetsgivare kan anställa personer direkt från högskolan eller gymnasiet, vilket ger dem arbetslivserfarenhet och utbildningsmöjligheter medan de gör sina examen. Testförberedande material för Series 66 och andra undersökningar är lätt tillgängliga, inklusive klasser för personer som vill arbeta med en mentor, och arbetsgivare kan förse anställda med dessa verktyg eller kompensera anställda som väljer att köpa testförberedande material.