A Series 27 är en licens som tillåter någon att arbeta som finansiell verksamhetschef för ett medlemsföretag för Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Denna licens erhålls genom att ta ett prov, känt som Series 27-examen. En gång licensierad är en person berättigad att hantera uppgifter som att skicka in obligatoriska rapporter till Securities and Exchange Commission (SEC). Det finns inga förutsättningar för undersökningen, vilket gör att människor kan göra den så fort de känner sig redo.
Det finns 145 frågor om Series 27-provet, som täcker ämnen som hur man upprätthåller register, regler som rör verksamheten i finansiella företag och kapitalkrav. Testtagare har tre och en halv timme på sig att göra tentamen. Utanför verktyg och anteckningar är inte tillåtna, även om personer som behöver skrappapper för tentamen kan begära det från en testadministratör.
När någon har klarat provet utfärdas en serie 27-licens. FINRAs medlemsföretag kan sponsra anställda som är intresserade av att erhålla certifieringar så att de anställda kan arbeta i en större mängd olika positioner. Människor kan också välja att ta certifieringsprov självständigt och söka jobb med certifieringar redan i hand. Regelbundna förnyelser av certifieringar krävs för att bekräfta att människor följer branschstandarder.
Medlemmar i FINRA hålls till höga standarder om de vill behålla sina medlemskap. Det finns specifika riktlinjer för avslöjanderapporterna de måste lämna in och en person med en Series 27-licens är bekant med detaljerna i dessa riktlinjer och kan lämna in dessa rapporter oberoende. Som ekonomi- eller driftschef är denna person en viktig del av personalen på ett företag och är förlitad på att upprätthålla juridiska och etiska standarder som fastställts av FINRA för medlemmar.
En person med en Series 27-licens kan hitta arbete i en mängd olika miljöer med ett urval av företag. När de söker jobb kan folk se om de redan måste ha licenser, eller om de kan börja arbeta i en mer junior position medan de studerar för certifiering och få certifiering med företagets sponsring. Klasser och provförberedande material för att hjälpa människor att göra sig redo för tentamen finns tillgängliga från ett antal källor, och kommer att göra det möjligt för människor att göra övningsprov och gå igenom detaljerade studieguider som täcker ämnena på testet för att bekräfta att de är redo. Om folk misslyckas på provet kan de göra om det.