SEC-tvister avser stämningar som hänför sig till reglerna från US Securities and Exchange Commission (SEC). SEC är den statliga myndigheten som har till uppgift att reglera aktiemarknaden och andra typer av investeringar. Olika typer av rättegångar använder Securities and Exchange Commissions regler för att stämma andra parter när händelser leder till negativa ekonomiska resultat.
En typ av SEC-tvister kallas materiella tvister. Dessa typer av stämningar involverar i allmänhet ett börsnoterat företag som svarande, med investerare eller andra som käranden. Securities and Exchange Commission definierar ”material” som en fråga som investerare rimligen bör förväntas ha tillgång till för att kunna fatta välgrundade beslut om ett företag och dess aktieerbjudande. Väsentliga tvister kan kräva inlämnande till SEC.
Den amerikanska regeringen har skapat Securities and Exchange Commission för att skydda aktiemarknadsinvesterare och andra genom att kontrollera hur börsnoterade aktier annonseras och hur information om dem presenteras för allmänheten. Under årens lopp har många företag visat sig bryta mot Securities and Exchange Commissions regler och krav. SEC-tvister gör det möjligt för dem som skadas av vårdslöshet eller överträdelse av SEC-reglerna att begära skadestånd.
Många överträdelser av Securities and Exchange Commission involverar ”rapportering av siffrorna.” Företag som erbjuder aktier på större börser måste regelbundet rapportera sina intäkter och annan statistik. Ofta gör toppföretagsledare saker som experter ibland kallar ”kreativ redovisning” som kan vara vilseledande när det gäller att rapportera korrekta intäkter till investerare. Denna typ av händelse kan utlösa en SEC-relaterad rättegång. Investerare stämmer ofta även när aktiekurserna faller, där specifika data om ett fall kommer att avslöja om SEC-tvisterna är trovärdiga och välgrundade, eller ett grundlöst försök att få tillbaka pengar efter en förlust.
Vissa rättstvister relaterade till Securities and Exchange Commission kan också kretsa kring insiderhandel. Insiderhandel sker när en part handlar med aktier samtidigt som den har privilegierad information. Många typer av insiderhandel är olagliga, och SEC är på jakt efter denna typ av verksamhet.
I allmänhet kan advokater med erfarenhet av finansiell reglering hjälpa sina klienter att ta reda på om det finns en SEC-förmån i en specifik situation. Investerare förlitar sig ofta på juridiskt ombud, antingen för att väcka en enskild kärande eller en grupptalan. Att lära sig mer om SEC och dess regler hjälper investerare att inte bli utnyttjade på komplexa marknader där vissa skumma affärer ibland kan dyka upp.