Genom att utföra en dubbelroll för klienter tar en mäklare/återförsäljare på sig både en mäklares och en återförsäljares ansvar. I sina roller som återförsäljare kommer en mäklare/återförsäljare att agera på mäklarföretagets vägnar och initiera transaktioner som involverar företagets konto. Som mäklare kommer mäklaren/återförsäljaren att fokusera på företagets kunders behov och hantera transaktioner som placeras på uppdrag av kundkonton.
Medan mäklaren/återförsäljaren arbetar på företagets vägnar, kommer mäklaren/återförsäljaren att göra det vanliga med att köpa och sälja värdepapper på mäklarens vägnar. Detta kommer att involvera alla de vanliga aspekterna som är involverade i att skapa transaktioner. Mäklaren/dealern ägnar sig åt affärer som involverar både köp och försäljning av olika aktier, obligationer och andra värdepapper. Som i alla typer av finansiella transaktioner kommer mäklaren/återförsäljaren att utföra due diligence i att undersöka bakgrunden till en investeringsmöjlighet, se till att investeringen ligger i företagets bästa intresse och försöka säkra investeringen till bästa möjliga pris.
Som en återförsäljare som har ansvaret för att hantera transaktioner för kundens räkning, kommer mäklaren/återförsäljaren att interagera med varje kund hos företaget för att säkerställa att transaktioner genomförs i rätt tid. När det är möjligt kan mäklaren/återförsäljaren också arbeta för att få ett mer förmånligt pris för en investering, genom att använda sig av de kopplingar som företaget odlar. Precis som en investeringshandlare kommer mäklaren/dealern att försöka betjäna kunden på ett så professionellt sätt som möjligt, erbjuda råd och undersöka potentiella investeringsaffärer som kan vara av intresse för investeraren.
En professionell mäklare/återförsäljare kommer att se till att hålla de affärstransaktioner som utförs för företagets räkning, såväl som de order som utförs för en kund, i strikt konfidenti. Med tillgång till proprietär information som hänför sig till både kundbasen och mäklarföretaget självt, har mäklarhandlaren en unik position. Mäklaren/återförsäljaren är i allmänhet välorganiserad, tar sitt ansvar på allvar och får en stor tillfredsställelse i att hjälpa både mäklarfirman och kunden att öka värdet på sina respektive portföljer.