Menjadi manajer penjualan keuangan biasanya memerlukan gelar sarjana, menerima tawaran untuk bekerja dengan perusahaan jasa keuangan, membangun rekor kesuksesan sebagai tenaga penjualan dan menunjukkan keterampilan kepemimpinan. Beberapa perusahaan penjualan keuangan akan mengharapkan gelar dalam bidang yang berhubungan dengan bisnis seperti keuangan, tetapi banyak perusahaan juga merekrut profesional penjualan, dan manajer potensial, dengan berbagai latar belakang akademis. Di hampir setiap contoh, memperoleh lisensi yang diperlukan untuk menjual produk keuangan atau menawarkan layanan keuangan juga diperlukan.
Langkah pertama untuk menjadi manajer penjualan keuangan adalah mendapatkan gelar sarjana. Sebagian besar perusahaan jasa keuangan memerlukan gelar tertentu untuk memasuki tenaga penjualan. Perusahaan jasa keuangan yang menargetkan pelanggan kelas bawah hingga menengah, yang seringkali tidak berpendidikan perguruan tinggi, terkadang tidak memerlukan gelar atau, jika mereka memang membutuhkannya, mengizinkan gelar tersebut berasal dari bidang yang tidak terkait seperti seni liberal. Perusahaan keuangan yang mencari klien yang lebih kaya biasanya membutuhkan gelar universitas dengan konsentrasi dalam bisnis.
Mengambil langkah berikutnya untuk menjadi manajer penjualan keuangan memerlukan lulus semua ujian lisensi untuk jenis produk keuangan yang dijual. Di sebagian besar negara, otoritas federal dan regional mengatur penjualan produk keuangan seperti investasi, asuransi jiwa dengan komponen investasi, dan layanan perbankan. Perusahaan biasanya dapat menghadapi hukuman pidana atau perdata karena mengizinkan perwakilan menawarkan produk tanpa lisensi yang diperlukan. Ujian lisensi ini bisa jadi sulit, dan dalam banyak kasus, kursus persiapan direkomendasikan dan sering kali dibayar oleh perusahaan perekrutan.
Berhasil dalam penjualan untuk perusahaan keuangan adalah langkah ketiga untuk menjadi manajer penjualan keuangan. Seringkali, ahli keuangan yang sangat terampil menangani investasi dana klien yang sebenarnya, tetapi anggota tenaga penjualanlah yang membawa klien ke perusahaan. Mengelola tenaga penjualan keuangan biasanya mengharuskan manajer penjualan keuangan memiliki pengalaman, pemahaman, dan kesuksesan dalam menjual.
Banyak penjual keuangan yang sukses tidak cocok untuk manajemen. Bisa jadi orang-orang ini tidak ingin menjadi manajer atau mereka tidak cocok untuk tugas itu. Untuk menjadi manajer penjualan keuangan di antara sejumlah perwakilan penjualan yang sukses, calon manajer harus menunjukkan sejumlah keterampilan non-penjualan. Keterampilan ini dapat mencakup kemampuan untuk memotivasi orang lain, keterampilan kepemimpinan, kemampuan memecahkan masalah, kemampuan untuk membuat keputusan perekrutan yang baik, dan perhatian terhadap detail yang diperlukan untuk memastikan tim mematuhi kebijakan dan prosedur perusahaan.