Seorang broker trainee adalah orang yang memulai karir sebagai penasihat investasi. Peserta pelatihan bertanggung jawab untuk mempelajari teknik dan strategi yang diperlukan untuk memberikan nasihat keuangan kepada kliennya. Ini adalah tugas peserta pelatihan broker untuk menganalisis investasi potensial dan membantu broker berpengalaman dalam tugas sehari-hari yang terkait dengan pelaksanaan perdagangan dan mengelola portofolio investasi klien perusahaan.
Ada banyak aturan dan regulasi yang terlibat dalam mengelola akun investasi perusahaan. Untuk memulai karir di industri manajemen investasi, peserta pelatihan broker harus memiliki lisensi dari organisasi pengatur lokalnya. Di Amerika Serikat, peserta pelatihan broker harus lulus ujian General Securities Representative Series 7 dari Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA). Meskipun setiap perusahaan berbeda, sebagian besar perusahaan akan memberikan waktu empat sampai enam bulan kepada trainee broker untuk belajar dan lulus ujian. Ujian FINRA unik untuk AS, tetapi peserta pelatihan pialang di negara lain juga harus dilisensikan melalui organisasi pengatur unik mereka.
Setelah mendapatkan lisensi, peserta pelatihan pialang akan sering bertanggung jawab untuk melaporkan perdagangan yang telah dilakukan oleh pialang senior serta melacak fluktuasi harga dan berbagai indikator teknis yang dapat membantu pialang dalam melakukan investasi yang menguntungkan. Selama fase pelatihan awal, peserta pelatihan akan bertanggung jawab untuk mempresentasikan strategi investasi perusahaan mereka kepada calon investor. Pelatihan awal ini akan membantu peserta pelatihan untuk mendapatkan pemahaman yang lebih baik tentang metodologi investasi perusahaan mereka.
Setelah mendapatkan beberapa pelatihan awal, banyak trainee broker akan diizinkan untuk menginvestasikan sejumlah kecil modal. Membuat catatan investasi yang sukses sangat penting bagi peserta pelatihan pialang, karena ini akan membantu menentukan apakah dia dipromosikan menjadi pialang senior atau tidak. Dalam beberapa kasus, jika trainee broker tidak berkinerja baik dalam menginvestasikan modal perusahaan, pekerjaannya dapat dihentikan.
Peserta pelatihan broker bekerja di lingkungan yang serba cepat dan penuh tekanan. Seorang broker trainee akan dihadapkan pada berbagai peluang dan strategi investasi; oleh karena itu, penting bagi siapa pun dalam peran ini untuk dapat belajar dan menerapkan keterampilan baru dengan cepat. Banyak peserta pelatihan diharuskan bekerja lebih dari 60 jam seminggu dan bekerja selama akhir pekan dan di luar jam kerja bukanlah hal yang aneh.