Seri 27 adalah lisensi yang memungkinkan seseorang untuk bekerja sebagai manajer operasi keuangan dari firma anggota Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA). Lisensi ini diperoleh dengan mengikuti ujian, yang dikenal sebagai ujian Seri 27. Setelah dilisensikan, seseorang memenuhi syarat untuk menangani tugas-tugas seperti mengirimkan laporan yang diperlukan ke Securities and Exchange Commission (SEC). Tidak ada prasyarat untuk ujian, yang memungkinkan orang untuk mengambilnya segera setelah mereka merasa siap.
Ada 145 pertanyaan pada ujian Seri 27, yang mencakup topik-topik seperti cara menyimpan catatan, peraturan yang berkaitan dengan operasi perusahaan keuangan, dan persyaratan modal. Peserta tes memiliki waktu tiga setengah jam untuk mengikuti ujian. Alat dan catatan dari luar tidak diizinkan, meskipun orang yang membutuhkan kertas gores untuk ujian dapat memintanya dari administrator ujian.
Setelah seseorang lulus ujian, lisensi Seri 27 dikeluarkan. Perusahaan anggota FINRA dapat mensponsori karyawan yang tertarik untuk mendapatkan sertifikasi sehingga karyawan tersebut dapat bekerja di berbagai posisi yang lebih luas. Orang juga dapat memilih untuk mengikuti ujian sertifikasi secara mandiri dan melamar pekerjaan dengan sertifikasi yang sudah ada. Pembaruan sertifikasi secara berkala diperlukan untuk memastikan bahwa orang-orang mengikuti standar industri.
Anggota FINRA memiliki standar tinggi jika mereka ingin mempertahankan keanggotaan mereka. Ada pedoman khusus untuk laporan pengungkapan yang harus mereka ajukan dan seseorang dengan lisensi Seri 27 mengetahui detail pedoman ini dan dapat mengajukan laporan ini secara independen. Bertindak sebagai kepala keuangan atau petugas operasi, orang ini adalah bagian penting dari staf di sebuah perusahaan dan diandalkan untuk menegakkan standar hukum dan etika yang ditetapkan oleh FINRA untuk anggota.
Seseorang dengan lisensi Seri 27 dapat menemukan pekerjaan di berbagai pengaturan dengan bermacam-macam perusahaan. Saat melamar pekerjaan, orang dapat melihat apakah mereka diharuskan untuk memiliki lisensi, atau apakah mereka dapat mulai bekerja di posisi yang lebih junior sambil belajar untuk sertifikasi dan memperoleh sertifikasi dengan sponsor perusahaan. Kelas dan materi persiapan ujian untuk membantu orang-orang bersiap-siap menghadapi ujian tersedia dari sejumlah sumber, dan akan memungkinkan orang-orang untuk mengikuti ujian praktik dan mempelajari panduan belajar mendetail yang mencakup topik-topik dalam ujian untuk memastikan bahwa mereka siap. Jika orang gagal dalam ujian, mereka dapat mengulanginya.