Minst en gång om året genomgår finansiella institutioner, såsom värdepappersföretag och banker, en finansiell institutionsrevision. Revisorerna kommer in i institutionen och granskar filerna och protokollen för att säkerställa att den finansiella institutionen följer de lagar och förordningar som finns för dessa typer av institutioner. Det bästa sättet att förbereda sig för en revision av ett finansinstitut är att hålla dina filer och register uppdaterade och i enlighet med lagar och förordningar under hela året. Detta minskar behovet av att behöva rusa runt precis innan revisionen sker för att få ordning på allt. Om så inte är fallet måste du tilldela ansvar till lämpliga parter för att förbereda revisionen, samla in material, schemalägga ett möte med tjänstemännen eller cheferna för institutionen, schemalägga revisionen och sedan begära eventuella ytterligare dokument som krävs.
Varje finansiellt institut har anställda som ansvarar för vissa register och pappersarbete som revisorerna kommer att granska när de genomför revisionen av finansinstitutet. I en finansiell institution är det vanligtvis backoffice- eller driftsavdelningen som upprätthåller dessa register, så allt som revisorerna behöver granska bör finnas på ett ställe, om policyer och procedurer har följts under hela året. De anställda som arbetar inom detta område kommer inte att agera som övervakare för att få ordning på alla filer, vilket innebär att när de går igenom varje fil för att se till att den innehåller den information den ska. De kan behöva kontakta assistenter, bankirer, finansiella rådgivare eller andra anställda på finansinstitutet för att få information som saknas.
När företaget förbereder sig för revisionen av finansinstitutet har vanligtvis företagets rektorer eller tjänstemän ett möte. Mötet ger dem vanligtvis en statusuppdatering om hur förberett företaget är för revisionen. Rektorerna eller cheferna kan också spela en roll i att knuffa vissa anställda att öka för att säkerställa att företaget är redo för revisionen.
Vanligtvis kontaktar revisorerna finansinstitutet för att fastställa ett datum för finansinstitutets revision. Sedan förbereder finansinstitutet revisionen när de vet datumet. Om du har privilegiet att förbereda för revisionen och sedan schemalägga datumet, måste du kontakta revisorn för att schemalägga revisionen när du är redo eller nästan redo för revisionen.