Melakukan peran ganda untuk klien, broker/dealer mengambil tanggung jawab sebagai broker dan dealer. Dalam perannya sebagai dealer, broker/dealer akan bertindak atas nama perusahaan pialang, memulai transaksi yang melibatkan rekening perusahaan. Sebagai broker, broker/dealer akan fokus pada kebutuhan klien perusahaan, menangani transaksi yang ditempatkan atas nama akun klien.
Selama berfungsi atas nama perusahaan, pialang/dealer akan menjalankan bisnis seperti biasa untuk membeli dan menjual sekuritas atas nama pialang. Ini akan melibatkan semua aspek biasa yang terlibat dengan menciptakan transaksi. Pialang/dealer terlibat dalam perdagangan yang melibatkan pembelian dan penjualan berbagai saham, obligasi, dan sekuritas lainnya. Seperti dalam semua jenis transaksi keuangan, pialang/dealer akan melakukan uji tuntas dalam menyelidiki latar belakang peluang investasi, memastikan investasi itu untuk kepentingan terbaik perusahaan, dan berusaha mengamankan investasi dengan harga terbaik.
Sebagai dealer yang bertanggung jawab menangani transaksi atas nama klien, broker/dealer akan berinteraksi dengan setiap pelanggan perusahaan untuk memastikan bahwa transaksi dilakukan tepat waktu. Jika memungkinkan, pialang/dealer juga dapat bekerja untuk mendapatkan harga yang lebih menguntungkan untuk suatu investasi, dengan memanfaatkan koneksi yang dibangun oleh perusahaan. Sama seperti dealer investasi, broker/dealer akan berusaha melayani klien dengan cara yang paling profesional, menawarkan saran dan meneliti transaksi investasi potensial yang mungkin menarik bagi investor.
Pialang/dealer profesional akan memastikan untuk menjaga kerahasiaan transaksi bisnis yang dilakukan atas nama perusahaan, serta pesanan yang dijalankan untuk klien. Dengan akses ke informasi kepemilikan yang berhubungan dengan basis klien dan perusahaan pialang itu sendiri, dealer pialang berada dalam posisi yang unik. Pialang/dealer umumnya terorganisir dengan baik, mengambil tanggung jawabnya dengan serius, dan memperoleh banyak kepuasan dalam membantu perusahaan pialang dan klien untuk meningkatkan nilai portofolio masing-masing.