Setidaknya setahun sekali, lembaga keuangan, seperti perusahaan investasi dan bank, menjalani audit lembaga keuangan. Auditor datang ke lembaga dan meninjau file dan catatan untuk memastikan bahwa lembaga keuangan mematuhi undang-undang dan peraturan yang berlaku untuk jenis lembaga ini. Cara terbaik untuk mempersiapkan audit lembaga keuangan adalah dengan selalu memperbarui arsip dan catatan Anda dan mematuhi undang-undang dan peraturan sepanjang tahun. Hal ini mengurangi kebutuhan untuk terburu-buru sebelum audit dilakukan untuk menyelesaikan semuanya. Jika tidak demikian, maka Anda perlu memberikan tanggung jawab kepada pihak yang tepat untuk mempersiapkan audit, mengumpulkan materi, menjadwalkan pertemuan dengan pejabat atau eksekutif lembaga, menjadwalkan audit, dan kemudian meminta catatan lebih lanjut yang diperlukan.
Setiap lembaga keuangan memiliki karyawan yang bertanggung jawab atas catatan dan dokumen tertentu yang akan diperiksa oleh auditor saat melakukan audit lembaga keuangan. Biasanya, di lembaga keuangan, back office atau departemen operasi yang menyimpan catatan ini, jadi semua yang perlu ditinjau oleh auditor harus ada di satu tempat, jika kebijakan dan prosedur telah dipatuhi sepanjang tahun. Karyawan yang bekerja di area ini tidak akan bertindak sebagai pengawas untuk mendapatkan semua file secara berurutan, yang berarti bahwa ketika mereka memeriksa setiap file untuk memastikan bahwa itu berisi informasi yang seharusnya. Mereka mungkin perlu menghubungi asisten, bankir, penasihat keuangan, atau karyawan lain dari lembaga keuangan untuk mendapatkan informasi yang hilang.
Saat perusahaan mempersiapkan audit lembaga keuangan, biasanya para prinsipal atau pejabat perusahaan mengadakan rapat. Rapat biasanya memberi mereka pembaruan status tentang seberapa siap perusahaan untuk audit. Prinsipal atau eksekutif juga dapat berperan dalam mendorong karyawan tertentu untuk melangkah guna memastikan perusahaan siap untuk diaudit.
Biasanya, auditor menghubungi lembaga keuangan untuk menetapkan tanggal audit lembaga keuangan. Kemudian, lembaga keuangan mempersiapkan audit setelah mereka mengetahui tanggalnya. Jika Anda memiliki hak istimewa untuk mempersiapkan audit dan kemudian menjadwalkan tanggal, maka setelah Anda siap atau hampir siap untuk audit, Anda perlu menghubungi auditor untuk menjadwalkan audit.