Att bli en finansiell försäljningschef innebär vanligtvis att man tar en universitetsexamen, får ett erbjudande om att arbeta med ett finansiellt tjänsteföretag, etablerar ett rekord av framgång som säljare och visar ledarskapsförmåga. Vissa finansiella säljföretag kommer att förvänta sig en examen i en affärsrelaterad fil som ekonomi, men många företag rekryterar också säljare och potentiella chefer med varierande akademisk bakgrund. I nästan alla fall krävs också att man skaffar nödvändiga licenser för att sälja finansiella produkter eller erbjuda finansiella tjänster.
Det första steget för att bli en finansiell försäljningschef är att ta en universitetsexamen. De flesta finansiella tjänsteföretag kräver en grad av något slag för att komma in i säljkåren. Finansiella tjänsteföretag som riktar sig till låg- till medelklasskunder, som ofta inte är högskoleutbildade, kräver ibland ingen examen eller, om de kräver det, tillåter examen att komma från orelaterade områden som den liberala konsten. Finansiella företag som söker mer välbärgade kunder kräver vanligtvis en universitetsexamen med en koncentration inom näringslivet.
Att ta nästa steg mot att bli en finansiell försäljningschef innebär att man klarar alla licensprov för den typ av finansiella produkter som säljs. I de flesta länder reglerar federala och regionala myndigheter försäljningen av finansiella produkter som investeringar, livförsäkring med investeringskomponenter och banktjänster. Företag kan vanligtvis drabbas av straffrättsliga eller civilrättsliga påföljder för att tillåta representanter att erbjuda produkter utan nödvändiga licenser. Dessa licensprov kan vara svåra, och i många fall rekommenderas förberedande kurser och betalas ofta av det anlitande företaget.
Att lyckas med försäljning för finansföretaget är det tredje steget i att bli en finansiell försäljningschef. Ofta hanterar högutbildade finansexperter själva investeringarna av kundmedel, men det är medlemmarna i säljkåren som tar kunder till företaget. Att hantera en finansiell säljkår kräver vanligtvis att den finansiella säljchefen har erfarenhet, förståelse och framgång med att sälja.
Många framgångsrika finansiella säljare är inte lämpade för ledningen. Det kan vara så att dessa personer inte vill vara chef eller att de inte är lämpade för uppgiften. För att bli en finansiell försäljningschef bland antalet framgångsrika säljare krävs att den presumtiva chefen visar ett antal icke-säljkunskaper. Dessa färdigheter kan inkludera förmågan att motivera andra, ledarskapsförmåga, problemlösningsförmåga, förmågan att fatta bra anställningsbeslut och den uppmärksamhet på detaljer som krävs för att säkerställa att teamet följer företagets policyer och procedurer.