Kapitalmarknadsreglering är en samlingsbeteckning för flera olika strategier som syftar till att upprätthålla integriteten på en kapitalmarknad, även när det sker betydande svängningar i ekonomin. Ett antal metoder används som en del av tillsynsprocessen, varav några är relaterade till antagandet av statliga lagar som upprätthålls av tillsynsmyndigheter. Dessutom kan deltagare på en kapitalmarknad också använda sina egna metoder och strategier för att hjälpa till att hålla marknadsplatsen stabil och skydda sina intressen på den marknaden, samtidigt som de fortfarande följer alla bestämmelser som införts av en statlig myndighet.
Processen för reglering av kapitalmarknaden är ofta inriktad på fastställandet av standarder och förfaranden i regi av statliga tillsynsmyndigheter. I huvudsak tillämpar dessa byråer policyer och förfaranden som är utformade för att skydda deltagare på kapitalmarknader från exploatering. Detta inkluderar fullständig avslöjande i vissa typer av affärsaffärer, tillhandahållande av specifika typer av information i andra och till och med begränsning av vissa typer av transaktioner. Den allmänna idén är att genom att skydda aktörer på marknaden är det mer sannolikt att dessa marknader förblir stabila och är ett stöd för den allmänna ekonomin, snarare än att utöva en negativ effekt på den ekonomin.
Kapitalmarknadsreglering kommer ofta att ske på grund av ansträngningar från dem som aktivt deltar på dessa marknader. Kooperativ och sammanslutningar av företag som är involverade i specifika branscher kommer ofta att ägna sig åt självreglering. Detta kommer att innebära att inte bara se till att alla medlemmar i organisationen följer de standarder som fastställts av statliga tillsynsmyndigheter, utan att hålla sig till industristandarder som till och med kan överskrida dessa minimistandarder. Deltagare på marknaden som väljer att inte överväga branschstandarder för kvalitet, prissättning och allmänna affärspraxis kan få svårare att konkurrera och så småningom dra sig tillbaka från marknaden helt och hållet.
Med både statlig och branschdriven kapitalmarknadsreglering är målet att se till att alla transaktioner som sker på marknaden inte bara är lagliga utan också etiska. Detta gäller oavsett om den inblandade kapitalmarknaden är inhemsk till sin natur eller involverar import och export som en del av någon typ av pågående handelsarrangemang. Med tiden kan bestämmelser anpassas eller uppdateras för att hantera förändringar på marknaden, och professionella organisationer kommer vanligtvis att modifiera sina standarder för att tillgodose de nya standarderna. Även om processen för reglering av kapitalmarknaden inte alltid är lätt, gör de ansträngningar som görs på alla nivåer det säkrare för alla inblandade att delta på marknaden.